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          證監會就《證券期貨違法行為行政處罰辦法》公開征求意見

          發布時間:2020年07月20日

            按照全面推進依法治國、加強法治政府建設的要求,為規范證券期貨行政處罰相關執法行為,維護市場秩序,保障相關公民、法人和其他組織的合法權益,根據證券期貨市場監管執法實踐情況,證監會在《行政處罰法》基礎上,結合新《證券法》有關規定,起草了《證券期貨違法行為行政處罰辦法(征求意見稿)(以下簡稱《處罰辦法》),現向社會公開征求意見。  

            處罰辦法》共三十條,主要內容包括:一是明確立案調查條件和調查權限《處罰辦法》規定證監會及其派出機構發現涉嫌違反證券期貨法律、法規和規章,符合相關條件的,經批準后應當立案調查。同時,為保障行政處罰工作依法順利開展,結合新證券法,進一步明確細化了證監會及其派出機構執法權限和措施,以及不配合調查的情形及后果。二是規范調查取證行為調查取證的規范性直接關系案件處理結果,是行政處罰的關鍵。《處罰辦法》結合相關法律規定和執法實踐,對取證要求、調查措施作了進一步明確三是優化查審流程。探索多樣化、差異化的查審模式,分類分層予以不同處理,提升案件查處效率。四是明確行刑銜接程序結合執法實際,明確“直接刑事移送” “先處罰后刑事移送” “處罰、刑事移送并行”等三種模式,加強證券行政執法與刑事司法的有機銜接。落實執法公示和執法全過程記錄制度,規定對執法全過程進行記錄行政處罰決定按照政府信息公開的規定予以公開加強對當事人的權利保障和執法人員的監督 

            歡迎社會各界對《處罰辦法》提出寶貴意見,證監會將根據公開征求意見情況,進一步完善《處罰辦法》并履行程序后發布實施。 

             

            關于就《證券期貨違法行為行政處罰辦法》公開征求意見的通知 


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