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          證監會就修訂《證券公司股權管理規定》及其實施規定對外公開征求意見

          發布時間:2020年06月15日

            為落實2020年3月1日起施行的新《證券法》,進一步簡政放權,完善證券公司股權監管,提升監管效能,中國證監會起草了《關于修改<證券公司股權管理規定>的決定》《關于修改<關于實施證券公司股權管理規定有關問題的規定>的決定》現向社會公開征求意見。 

            《證券公司股權管理規定》及其實施規定主要修改以下內容一是修改主要股東定義。參考國內外金融監管經驗,結合證券公司股權日漸分散的趨勢,將證券公司主要股東從持有證券公司25%以上股權的股東或者持有5%以上股權的第一大股東調整為持有證券公司5%以上股權的股東二是適當降低證券公司主要股東資質要求取消主要股東具有持續盈利能力的要求將主要股東凈資產不低于2億元調整為不低于5000萬元人民幣不再要求主要股東具備相匹配的金融業務經驗;不再要求主要股東為行業龍頭是根據新《證券法》,調整證券公司股權相關審批事項證券公司增加注冊資本且股權結構發生重大調整、減少注冊資本,變更持有5%以上股權的股東、實際控制人,應當依法報中國證監會批準調整為證券公司變更主要股東或者公司的實際控制人,應當依法報中國證監會批準取消的審批情形調整備案事項。是結合實踐中出現的新情況,進一步明確有關監管要求包括禁止證券公司股權相關的“對賭協議”明確控股股東變更為持股100%的股東備案程序明確單個非金融企業實際控制證券公司股權比例不得超過50%的豁免情形等。落實簡政放權,進一步精簡申報材料。包括適當減少股東財務審計報告要求,簡化股東及所控制機構誠信合規記錄證明文件要求等。 

            歡迎社會各界對《證券公司股權管理規定》及其實施規定提出寶貴意見,證監會將根據公開征求意見的反饋情況,進一步修改并履行程序后盡快發布實施。 

            

             關于就《關于修改<證券公司股權管理規定>的決定》及《關于修改<關于實施《證券公司股權管理規定》有關問題的規定>的決定》公開征求意見的通知 


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