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          [期貨日報]華鑫期貨被中金所暫停受理交易編碼業務6個月

          發布時間:2020年07月21日

            華鑫股份7月20日晚間發布公告稱,公司全資子公司華鑫證券的全資子公司華鑫期貨近日收到中金所《紀律處分決定書》。

            這份紀律處分決定書顯示,中金所依據《中國金融期貨交易所違規違約處理辦法(2013年8月30日修訂)》(簡稱《違規違約處理辦法》)的有關規定,對華鑫期貨違反會員義務、對客戶管理不善一案進行了立案調查、審理。經查明,華鑫期貨未督促相關客戶履行實際控制關系賬戶報備義務,未按規定完全履行程序化交易報備義務,使用未經中金所接口適應性測試的系統傳遞交易指令。同時,華鑫期貨未履行客戶管理職責、對客戶管理不善,其客戶伊世頓公司的行為嚴重擾亂市場交易秩序,構成操縱期貨市場犯罪;華鑫期貨風險管理和內部控制存在缺陷,原技術總監參與了伊世頓公司的犯罪行為,華鑫期貨未采取有效措施防范。華鑫期貨的行為符合《違規違約處理辦法》第十八條、第十九條有關會員違反中金所會員管理和交易管理規定的情形。上述行為,有上海市高級人民法院刑事裁定書、上海市第一中級人民法院刑事判決書、上海證監局行政處罰決定書、華鑫期貨情況說明、華鑫期貨首席風險官問詢談話筆錄、伊世頓賬戶組實際控制關系報備情況、華鑫期貨報備伊世頓賬戶組程序化交易情況、上海證監局行政監管措施決定書等證據證明,事實清楚,證據充分。

            根據《違規違約處理辦法》有關規定,中金所決定對華鑫期貨采取通報批評、暫停受理華鑫期貨為客戶申請中金所交易編碼業務6個月的措施,暫停受理日期從2020年7月18日至2021年1月17日,并將處理結果記入資本市場誠信檔案。

            公告稱,華鑫期貨對中金所《紀律處分決定書》無異議。


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