[期貨日報]證券期貨違法行為行政處罰辦法征求意見
發布時間:2020年07月20日
按照全面推進依法治國、加強法治政府建設的要求,為規范證券期貨行政處罰相關執法行為,維護市場秩序,保障相關公民、法人和其他組織的合法權益,根據證券期貨市場監管執法實踐情況,證監會在《行政處罰法》基礎上,結合新《證券法》有關規定,起草了《證券期貨違法行為行政處罰辦法(征求意見稿)》(下稱《處罰辦法》),現向社會公開征求意見。
《處罰辦法》共三十九條,主要內容包括:一是明確立案調查條件和調查權限。二是規范調查取證行為。三是優化查審流程。四是明確行刑銜接程序。五是落實執法公示和執法全過程記錄制度,規定對執法全過程進行記錄,行政處罰決定按照政府信息公開的規定予以公開。六是加強對當事人的權利保障和對執法人員的監督。
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